华闻期货新掌舵人上任，但一年内三度因违规受罚，合规问题频亮红灯
华闻期货新掌舵人上任，但一年内三度因违规受罚，合规问题频亮红灯
来源： 金融界 作者：营销君
近期，期货行业人事变动频繁，华闻期货也迎来了新的掌舵人。
中国期货业协会信息公示显示，王智全于5月12日正式任职华闻期货董事长，登记日期为5月21日。王智全在期货行业资历颇深，曾在中信期货任职长达十几年，期间担任过副总经理、经发管委总经理等重要职位，其丰富的行业经验本被寄予厚望，有望为华闻期货带来新的发展契机。
华闻期货成立于1995年，注册资本5.5亿元人民币，是上市公司上海新黄浦实业集团（600638.SH）的全资子公司。从业务数据来看，2024年期末，华闻期货客户权益达68.3亿元，较年初增长8.7%；日均权益65亿元，较年初增长9.5%。
然而，在看似向好的业务数据背后，华闻期货的合规问题却频频亮起红灯。
近一年来，华闻期货多次因违规行为受到监管部门的关注与处罚。2025年1-2月，华闻期货被列入“2025年初十家被罚期货公司”名单，处罚类型为责令改正，违规事由主要集中在“合规管理与审核不足”。早在2025年1月，华闻期货就因在互联网营销中存在虚假宣传行为，如使用“稳赚不赔”等误导性话术，且营销内容监控与留痕管理不足，被上海证监局责令改正，并要求在1个月内完成整改。
2024年4月15日，上海证监局就曾对其采取责令改正的监督管理措施。当时，华闻期货存在不符合期货交易咨询从业条件的员工发布期货交易咨询建议，营销留痕不完整，对员工营销活动合规管控不足等问题。上海证监局依据《期货公司监督管理办法》第56条，责令公司1个月内提交整改报告，涉事员工孙贵银被出具警示函。
同年12月5日，河南证监局发文指出华闻期货郑州营业部存在委托不符合条件的公司从事居间业务的情形，并责令其改正。这些违规行为反映出华闻期货在合规管理方面存在严重漏洞。从员工资质审查不严，到营销活动的虚假宣传、监控与留痕缺失，再到分支机构的违规操作，暴露出公司内部管控体系的松散。
自2024年国务院出台资本市场新“国九条”以来，中国证监会积极响应，制定年度立法工作计划，旨在全面加强期货市场监管，推动行业规章的完善与落实。在这一强监管的大背景下，期货行业整体合规要求显著提高，多家期货公司因违规行为受到处罚，涉及内部控制缺陷、与客户约定分享利益、违背居间人行为准则、私下接受客户交易指令代为下单等多种问题。2025年，期货行业监管持续趋严，互联网营销乱象和内部控制漏洞成为重点整治对象。年初短短两个月内，已有10家期货公司因违规被罚，华闻期货由于反复触犯同类问题，成为行业内合规管理的反面典型。
华闻期货近年来的一系列负面事件，不仅反映出其自身内控机制的薄弱，整改落实的不力，也在一定程度上折射出行业内部分机构在互联网营销快速扩张过程中，过于追求流量而忽视合规的普遍问题。在当前监管环境下，期货公司亟需借助先进的技术工具，完善内部管理制度，强化合规意识，重构合规风险防控体系，以应对日益严格的监管要求，维护行业健康发展秩序。对于华闻期货而言，如何在新董事长的带领下，走出合规困境，重回健康发展轨道，值得市场持续关注。
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